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資管牌照SFC9號牌

資管牌照SFC9號牌

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立即詢價資管牌照SFC9號牌
  香港9號牌是香港證監會所規定的《證券及期貨條例》中的第9類受規管業務金融資質,也就是我們俗稱的資產管理牌照。香港9號牌照主要的作用是提供管理證券或期貨合約投資組合的服務。企業或者機構完成香港9號牌辦理后,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務,也就是成為香港區域的私募或者公募基金公司。
 
  內地私募公司為什么迫不及待想要拿到一個香港9號牌?
 
  1)完成香港9號牌申請后,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務。
 
  2)用香港資產管理平臺,該企業不僅可以更多的開發海外房地產或股票基金等產品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務,向高凈值客戶提供更為多元化的服務。
 
  3)海外投資者更為理智,一旦選定資金,長期持有十分穩定,而不像內的客戶一樣,主要是投機,而非投資。
 
  4)海外投資者對業績要求更為寬松。國內要求正收益創新高才能提20%的浮動收益,海外則要求超過國際主流股票指數即可提取收益。這也是為什么香港9號牌辦理流程的要求比較高,依然那么多企業想要申請的重要原因。
 
  5)私募機構可參與境外的投資,一方面拓展了投資標的范圍,另一方面海外市場的投資氛圍相對理性且運行制度完善,為國內奉行價值投資理念的私募機構創造了更好的投資環境。
 
  6)在香港成立投資公司較國內有著稅收的優惠,目前很多私募機構注冊在開曼群島,同時在香港設立一個基金管理(香港)公司,可以較大的減輕納稅的負擔。
 
  7)私募機構在國際市場積累了足夠的運作經驗與投資經驗之后,可培養出更成熟的運作模式和管理團隊,有利于公司自身競爭力的提高,正式邁入國際化資產管理公司之列。
 
  香港9號牌的申請條件中有幾點非常硬性的要求:
 
  香港的金融牌照分為很多類型,不同功能的香港金融牌照申請難度也有所不同。
 
  1)企業要擁有香港9號牌的個人持牌人員,通過香港證監會的考試。
 
  2)企業也要求在香港有實際的辦公地址,有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。
 
  3)有租賃協議
 
  香港9號牌辦理流程中對于公司有哪些比較主要的要求?
 
  1)港申領牌的資產管理公司必須是一家于香港注冊成立的公司或已向公司注冊處注冊的海外法團根據《證券及期貨條例》,個人獨資經營或合伙形式經營均不會獲發牌
 
  2)證監會會考慮公司的財務狀況及償債能力、公司各人員的資歷和經驗、及公司是否具備稱職地進行受規管活動的能力。
 
  3)能力而言,公司必須證明其擁有適當的業務架構,良好的內部監控系統及合資格的人員以確保具備妥善的風險管理及遵守相關的規則及法例
 
  4)必須最少有兩名負責人員,持牌的個人及負責人員的國籍方面,香港證監會表示可以是內地身份,香港身份或者是國外身份。但是要求最少一名負責人員必須以香港作為基地,以便直接監督有關業務,但該名負責人員并不需要在所有時間都身處香港,香港9號牌辦理條件是在有需要時,證監會必須能夠與資產管理公司內最少一名負責人員即時聯絡上。除了負責人員外,任何為持牌資產管理公司或代表其進行資產管理活動的人士均須獲發牌成為代表。
 
  5)資產管理公司內最少一名負責人員必須為董事局成員,但若其他的董事局成員沒有積極參與或負責直接監督資產管理活動,他們則不一定需要獲發牌成為資產管理業務的負責人員。
 
  6)擬申領證監會牌的公司亦必須符合有關的資金規定。如果持有第9類及不持有客戶資料的話,公司須維持10萬港元的最低速動資金。流動資本一般要求需有HK$300萬,非流動資產持有HK$10萬,注冊資本至少為HK$500萬。
 
  香港9號牌申請流程中對于負責人員有較為嚴格的要求。
 
  有關負責人員的勝任能力規定:個別人士如向證監會申請牌,須向證監會證明他已達到有關勝任能力及誠信的標準,成為進行受規管活動的適當人選
 
  1)學業/行業資格
 
  持有指定范疇的大學學位(例如會計、認可財務策劃師、經濟、或其他學位(并于最少兩科指定范疇的科目考試合格)、工商管理、財務及法律)、或專業資格(例如特許財務分析師、)
 
  2)相關行業經驗
 
  在過去6年最少有3年從事相關行業
 
  3)管理經驗2年
 
  4)通過本地規管架構考試
 
  香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷一及六合格(就第9類受規管活動牌照而言)
 
  但是香港9號牌照辦理實際上和公司轉讓都是差不多的,申請人要從牌照的資質情況進行檢查,選定收購標的后,在進行相應信息的變更,審核完成后可著手展開資產管理的相關業務。
 
  中港通,廣東省獨具規模的香港金融證券牌照辦理機構,在香港9號牌照辦理、收購、辦理領域有長達十年辦事經驗,長期往返兩地的辦事人員,熟悉香港各類牌照辦理要求,始終保證優秀于同領域的價格優勢和專業優勢。
咨詢顧問
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